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證監會修訂期貨和衍生品法配套規章與規范性文件

2022-06-24 記者吳黎華張娟北京報道來源：經濟參考網

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　　證監會6月24日宣布，為做好《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱“期貨和衍生品法”）的貫徹落實工作，證監會起草了《關于修改部分證券期貨規章的決定》《關于修改部分證券期貨規范性文件的決定》，對8部規章、15部規范性文件的部分條款予以修改，并向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2022年7月24日。

　　2022年4月20日，十三屆全國人大常委會第三十四次會議表決通過了期貨和衍生品法。期貨和衍生品法立足期貨市場和衍生品市場的實際情況，全面規范期貨市場，兼顧調整衍生品市場，著眼于充分發揮期貨市場和衍生品市場服務國民經濟的功能。

　　證監會高度重視期貨和衍生品法配套規章、規范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時修改一批”的原則，進行系統性的專項清理。本次擬修改規章、規范性文件部分條款，按照期貨和衍生品法的有關規定，對相關內容進行調整。

　　據了解，本次修改的8部規章包括對《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司風險監管指標管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定》《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》。

　　本次配套修改主要包括：一是增加期貨和衍生品法作為上位法依據；二是取消對期貨經營機構從業人員的資格管理；三是完善期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職條件要求；四是調整了相關文字的表述。

　　修改的15 部規范性文件則涵蓋了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》《期貨公司保證金封閉管理辦法》《期貨公司分類監管規定》《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》《期貨市場客戶開戶管理規定》《期貨公司風險監管報表編制與報送指引》《期貨公司信息公示管理規定》《關于明確期貨投資者保障基金繳納比例有關事項的規定》《關于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關事項的規定》《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》《證券投資基金參與股指期貨交易指引》《公開募集證券投資基金參與國債期貨交易指引》《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》等。本次配套修改調整證券公司從事股票期權經紀業務的準入方式，由“備案制”修改為“核準制”。