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第三節(jié) 人類真正跨過的幾大發(fā)展階段與陷阱 　　既然在比較意義上的中等收入陷阱并不存在，而經(jīng)濟(jì)增長的放緩乃至停滯、倒退在不同收入階段上都會(huì)出現(xiàn)，那么，我們真正需要的，就不是非要人為構(gòu)造一個(gè)中等收入陷阱，而是要具體分析自己面對的那個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的特殊陷阱與特殊挑戰(zhàn)。 　　拉長了鏡頭來看，相對于中等收入陷阱這個(gè)新概念，人類社會(huì)可以說是跨越了幾個(gè)歷史性階段和發(fā)展陷阱。從采集—狩獵的自然經(jīng)濟(jì)向種植農(nóng)業(yè)及馴養(yǎng)畜牧業(yè)的轉(zhuǎn)變，是人類最終擺脫完全依賴自然資源賜予的一般動(dòng)物生存方式具有決定意義的一步。其原因無論是人口與自然資源關(guān)系失衡的壓力驅(qū)動(dòng)，還是生態(tài)環(huán)境變遷導(dǎo)致人類的適應(yīng)性選擇，或是人類知識的積累和文化宗教的發(fā)展變化，總之，這個(gè)飛躍使人類跳出了自己徘徊了至少幾十萬年的生存陷阱。跨越生存陷阱，標(biāo)志著人類不僅已經(jīng)積累起鑒別可馴化動(dòng)物和植物的知識以及飼養(yǎng)或種植它們的技術(shù)，而且開始建立和發(fā)展了明確界定產(chǎn)權(quán)特別是私有產(chǎn)權(quán)的新型社會(huì)制度與規(guī)則。因?yàn)楹茱@然，如果沒有產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)，飼養(yǎng)畜牧業(yè)（以這些飼養(yǎng)動(dòng)物的產(chǎn)權(quán)界定為前提）更不用說種植農(nóng)業(yè)（以土地及農(nóng)作物的產(chǎn)權(quán)界定為基礎(chǔ)）的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是根本不可能形成激勵(lì)并建立發(fā)展的。 　　回望歷史，跳出完全依賴自然資源賜予的生存陷阱，進(jìn)入農(nóng)業(yè)及畜牧業(yè)社會(huì)是人類擺脫史前的蒙昧野蠻時(shí)代，進(jìn)入文明時(shí)代的標(biāo)志。不過現(xiàn)在我們知道，人類進(jìn)入農(nóng)業(yè)社會(huì)之后很快就在一個(gè)更高的發(fā)展階段上遭遇了新的困境或貧困陷阱。相對于早期人類在采集—狩獵社會(huì)延綿多少萬年的生存陷阱，農(nóng)業(yè)社會(huì)的貧困陷阱僅僅延續(xù)了幾千年（有說一萬年左右），但以我們今天的眼光去看也已經(jīng)顯得極其漫長。特別是由于文字記載的出現(xiàn)我們清楚地知道，從公元前的若干世紀(jì)一直到18世紀(jì)英國工業(yè)革命之前，農(nóng)業(yè)社會(huì)處于增長極其緩慢與停滯的貧困陷阱之中。人均收入至少在2000年中幾乎沒有什么增長（表前-4）。 　 　　在農(nóng)業(yè)社會(huì)中（一些地區(qū)存在的畜牧業(yè)社會(huì)也一樣），馬爾薩斯均衡扮演著支配作用，即任何增加人均食物供給的結(jié)果，都會(huì)誘致更高的人口出生率，從而重新把人均食物的可供量又拉回到生存水平上。土地所有權(quán)在少部分人手中的集中，進(jìn)一步加劇了這種普遍的貧困和爭斗。由于中國傳統(tǒng)社會(huì)的農(nóng)業(yè)文明在很早階段上就已經(jīng)到達(dá)很高的水平，所以農(nóng)業(yè)社會(huì)的貧困陷阱或馬爾薩斯陷阱表現(xiàn)得特別典型，中國陷入歷代王朝的興衰更迭及相應(yīng)周期性的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)、發(fā)展繁榮、人口快速增長然后是饑荒、起義、戰(zhàn)爭或被入侵從而人口大量減少的循環(huán)中。中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展也正是在這種周而復(fù)始的循環(huán)中陷入了長期的停滯。18世紀(jì)中葉發(fā)生于英國的工業(yè)革命拉開了人類社會(huì)跨越貧困陷阱的大幕。與人類跳出生存陷阱是通過種養(yǎng)殖而不是靠直接獲取自然界的食物為標(biāo)志類似，工業(yè)革命是通過制造而不是直接利用自然能源動(dòng)力，即以蒸汽機(jī)的發(fā)明為標(biāo)志。進(jìn)入機(jī)器生產(chǎn)時(shí)代，反映了人類對自然規(guī)律的認(rèn)識即科學(xué)技術(shù)發(fā)展的革命性飛躍，從而在根本上改變了自然資源的含義，打開了其可利用的多維空間和廣闊前景，并帶來了人類社會(huì)在制度安排與精神文化方面的一系列深刻演變。 　　當(dāng)然，這絕不是說，走出貧困陷阱是一個(gè)徑情直遂和充滿玫瑰色的浪漫過程。相反，早期工業(yè)化國家，典型的如英國，既伴隨了所謂“羊吃人”的鄉(xiāng)村圈地運(yùn)動(dòng)，也有童工的濫用和城市貧民窟。英國當(dāng)年還利用了世界工廠的特殊領(lǐng)先地位，摧毀不知多少國家的傳統(tǒng)手工業(yè)，讓世界成為其市場，以及通過海外殖民和移民，加速了自身的資本積累和全球擴(kuò)張。但無論如何，工業(yè)革命對于人類發(fā)展的意義，只有當(dāng)年使人類社會(huì)擺脫生存陷阱的飼養(yǎng)種植革命才能相提并論。 　　應(yīng)當(dāng)說，與人類歷史上漫長的生存陷阱和貧困陷阱相比，進(jìn)入工業(yè)革命時(shí)代之后的不同國家在不同階段上的發(fā)展停滯，不過是在一個(gè)整體上不斷加快的發(fā)展軌道上短暫和局部的溝溝坎坎。雖然人們常常也將之稱為發(fā)展陷阱，其實(shí)只是就極短期而言，而且不具有全局意義。這是我們在研究20世紀(jì)特別是二戰(zhàn)以來發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)追趕問題時(shí)必須銘記的基本背景和框架。 　　從二戰(zhàn)之后勃興起來的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)角度去看，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下落后國家要擺脫貧困，自然首當(dāng)其沖就是要仿效先進(jìn)國家，在農(nóng)業(yè)社會(huì)中開啟工業(yè)化進(jìn)程。這樣首先要解決的是“李嘉圖陷阱”，后來也被舒爾茨稱為食品問題。 李嘉圖陷阱是指農(nóng)業(yè)國在進(jìn)行工業(yè)化啟動(dòng)時(shí)會(huì)遭遇資源制約問題。因?yàn)楣�業(yè)化人口的迅速增加會(huì)增大食品供給的壓力，食品價(jià)格的上揚(yáng)從而工資成本的上升會(huì)嚴(yán)重抑制依賴于勞動(dòng)密集技術(shù)的早期工業(yè)，而獲益者只是非生產(chǎn)性、只會(huì)揮霍性消費(fèi)的地主階級。 　　但要跨越李嘉圖陷阱即工業(yè)化起步陷阱，李嘉圖當(dāng)年基于英國情況開出的食品進(jìn)口的藥方并不適合今天落后的貧困國家，因?yàn)樗鼈儙缀鯚o法靠工業(yè)品出口創(chuàng)匯去進(jìn)口食品，相反往往還要依靠農(nóng)產(chǎn)品等初級產(chǎn)品出口賺取外匯以支持早期工業(yè)化。中國在1949年以后的一個(gè)長時(shí)期中就是這種靠出口自己也緊缺的農(nóng)產(chǎn)品換取工業(yè)品的模式。更可行的辦法，是在節(jié)衣縮食進(jìn)行積累以艱難推進(jìn)工業(yè)化啟航的同時(shí)，啟動(dòng)農(nóng)村土地改革，用土地更公平分配、耕者有其田的制度改革釋放農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活力（這是我們在戰(zhàn)后初期的日本、韓國和我國臺灣，以及50年代初和80年代初的中國大陸都見到的情況），通過農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的引進(jìn)和改善來提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)產(chǎn)量（如中國50年代起大規(guī)模的水利建設(shè)，70年代以后化肥應(yīng)用、雜交水稻的研發(fā)和推廣，印度的綠色革命），這些都會(huì)是工業(yè)化順利起步的助推器。但這些顯然都不是可以輕易做到的。 　　因此，在世界進(jìn)入工業(yè)革命之后的一二百年間，大多數(shù)發(fā)展中國家還在人們今天定義的低收入陷阱中掙扎。故而在劉易斯深化李嘉圖模型基礎(chǔ)上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，就有人指出二元經(jīng)濟(jì)增長在到達(dá)所謂的劉易斯拐點(diǎn)之前，存在著因不能解決李嘉圖—舒爾茨食品問題而停滯不前的危險(xiǎn)。 　　越過食品制約，工業(yè)化或現(xiàn)在被許多人稱為的初步工業(yè)化就可以展開。羅斯托1960年在他著名的《經(jīng)濟(jì)增長的階段》一書中，將經(jīng)濟(jì)增長分為傳統(tǒng)社會(huì)、起飛前提條件、起飛、走向成熟和大眾高消費(fèi)五個(gè)階段。 解決食品等自然資源制約可以認(rèn)為相當(dāng)于具備了起飛前提條件，而初級工業(yè)化相當(dāng)于起飛。在羅斯托那里，起飛與投資率上升的一定比率是密切相關(guān)的。這也符合古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)。因?yàn)榘奄Y本積累作為增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，因而需要壓制消費(fèi)特別是揮霍性消費(fèi)來增加儲蓄和投資，是從斯密到李嘉圖的信條。馬克思也繼承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的這個(gè)傳統(tǒng)，只是他給了不同的假設(shè)因而從中推演出不同的結(jié)果。在馬克思看來，資本積累是資本主義生產(chǎn)增長方式的必然形式，但由于產(chǎn)業(yè)后備軍的存在和工人工資被壓抑在一個(gè)很低的生存水平（勞動(dòng)力再生產(chǎn)）上，因而資本有機(jī)構(gòu)成會(huì)不斷提高，從而導(dǎo)致資本主義貧富分化和階級矛盾劇烈的沖突。 　　在二戰(zhàn)結(jié)束初期發(fā)展起來的平衡增長理論，以及根據(jù)凱恩斯理論獨(dú)立推導(dǎo)的哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型，都內(nèi)含了投資對增長的決定作用，當(dāng)時(shí)許多人認(rèn)為，發(fā)展中國家的低人均收入和低儲蓄之間存在的惡性循環(huán)，是一種“低均衡陷阱”，因而需要一個(gè)外在導(dǎo)入的儲蓄率進(jìn)而投資率的提高，突破“臨界最小努力”，跳出低均衡陷阱。 戰(zhàn)后實(shí)行中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的蘇聯(lián)、東歐包括中國等國家依靠強(qiáng)制性的資本積累快速推進(jìn)工業(yè)化的范例，以及剛從西方殖民主義那里爭得獨(dú)立的發(fā)展中國家出于對原西方宗主國資本主義市場經(jīng)濟(jì)的本能警惕和排斥，都推動(dòng)了許多發(fā)展中國家，包括像亞洲的印度、非洲的尼日利亞這樣的人口大國，實(shí)行了政府計(jì)劃推動(dòng)的資本積累以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和追趕的道路。 　　順便指出，對于這種依靠政府強(qiáng)制實(shí)行的壓抑消費(fèi)而高儲蓄高投資模式，現(xiàn)在已經(jīng)有了很多批評。不過，根據(jù)阿布拉摩維茨1993年對資本主義國家歷史數(shù)據(jù)的分析， 當(dāng)今發(fā)達(dá)資本主義國家在工業(yè)化初期的經(jīng)濟(jì)增長類型也主要是以資本積累而不是以技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)的。只是在“高級工業(yè)化階段”，即類似羅斯托的從起飛向成熟及大眾消費(fèi)階段轉(zhuǎn)化時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新而非資本積累才發(fā)揮越來越主要的作用。 　　隨著階段遞進(jìn)的演變，技術(shù)進(jìn)步在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中占主導(dǎo)作用的觀點(diǎn)今天已成為廣泛共識。新古典生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建的增長模型很快發(fā)現(xiàn)，需要儲蓄率進(jìn)而投資率提高來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長是基于一個(gè)特定生產(chǎn)函數(shù)的假設(shè)。即在早先的增長理論包括哈羅德—多馬模型中，資本產(chǎn)出率被假定為常數(shù)，這樣工業(yè)化只能增加資本才能增加產(chǎn)出。而如果技術(shù)隨時(shí)間而進(jìn)步，資本產(chǎn)出率就不是常數(shù)。 　　索洛和斯旺揭示了沒有不斷的技術(shù)進(jìn)步，人均收入的提高就不可能持續(xù)，因而以人均收入為標(biāo)準(zhǔn)衡量的經(jīng)濟(jì)增長更依賴于技術(shù)進(jìn)步而不僅是資本投入。 庫茲涅茨強(qiáng)調(diào)了科學(xué)對于技術(shù)進(jìn)步的作用，他認(rèn)為科學(xué)的系統(tǒng)運(yùn)用是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，它使技術(shù)進(jìn)步從初級工業(yè)化過程中很大程度上靠操作者“可見的”機(jī)械改進(jìn)，變?yōu)榉肿印㈦娮印㈦姶诺取安豢梢暋钡难邪l(fā)和應(yīng)用。 這樣，技術(shù)進(jìn)步的取向開始從有形資本對無形資本的替代，到促進(jìn)無形資本對有形資本替代的轉(zhuǎn)變，即過去是以資本節(jié)省勞動(dòng)，現(xiàn)在是以無形資本節(jié)省有形資本了。 　　在由羅默和盧卡斯首創(chuàng)的內(nèi)生增長模型中，技術(shù)進(jìn)步不再是外生給定的變量，而是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身創(chuàng)造新知識，使規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增的機(jī)制。 這樣，不僅企業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)和制造的投資，而且政府和社會(huì)對教育、科研的投資，都是累積技術(shù)進(jìn)步的因素。資本對于增長仍然是重要的，但它已不僅包含了有形資本還包含了日益重要的無形資本。對人的投入不僅是成本，也是投資。全要素生產(chǎn)率的提高越來越取決于人的因素，取決于社會(huì)的教育水平，科研體制、創(chuàng)新空間和動(dòng)力。 　　現(xiàn)在我們可以再次看到與中等收入陷阱討論相關(guān)的內(nèi)容了。從農(nóng)業(yè)國向初步工業(yè)化國家的轉(zhuǎn)變，相當(dāng)于是起飛即從低收入階段進(jìn)入中等收入階段，包括中低收入和中高收入。在這個(gè)階段上，要素投入本身包括從農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移而來的人口紅利和儲蓄轉(zhuǎn)化的資本投入就可以相當(dāng)有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，這或許是曾經(jīng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或準(zhǔn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國家在這個(gè)階段上經(jīng)濟(jì)增長績效還表現(xiàn)不錯(cuò)的原因。但是從中高收入向高收入社會(huì)轉(zhuǎn)變，追趕的差距以及借用技術(shù)的比較優(yōu)勢縮小，就更需要一個(gè)經(jīng)濟(jì)體自身的人口素質(zhì)和創(chuàng)新激勵(lì)，這也可以解釋計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體在這個(gè)階段上都遭遇增長瓶頸的原因。 第 1 2 3 4 5 6 7 8 頁